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    加華商被控非法交易 受審辯稱(chēng)其外匯買(mǎi)賣(mài)無(wú)須領(lǐng)牌
2010年04月26日 11:38 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  中新網(wǎng)4月26日電 據(jù)加拿大《明報(bào)》報(bào)道,加拿大麥博集團(tuán) (M P Global Financial Ltd.) 及其華裔總裁鄧越文,涉嫌無(wú)登記下進(jìn)行證券交易而違反《證券法》案,鄧越文23日在安省證監(jiān)會(huì)舉行的聆訊中為自己辯護(hù)而作供指出,他通過(guò)做的外匯交易,沒(méi)有涉及需要領(lǐng)取交易牌照才可做的foreign contract trading,而他做的是foreign spot trading,那是不需要領(lǐng)牌的。

  他續(xù)稱(chēng),其實(shí)他屬下有兩間公司,其中 M P Global Financial Ltd.公司是用于做互惠基金﹑保險(xiǎn)及外匯交易,那是不用向政府注冊(cè)才可做外匯交易;遲1年之后設(shè)立的 M P Group Ltd.,才是專(zhuān)門(mén)通過(guò)做外匯交易,他是該兩間母﹑子公司的唯一股權(quán)人,期間其公司每月的外匯交易額平均10億美元;其中1個(gè)月的最高交易額達(dá)100億美元;1天的最高交易額曾達(dá)10億美元。

  證監(jiān)會(huì)的資深鑒證會(huì)計(jì)師柯林斯 (Stephanie Collins)上周曾作供指出,上述公司于2007年1月至2009年4月期間,曾向約150名投資者籌集資金逾2100萬(wàn)元。其銀行戶(hù)口轉(zhuǎn)賬紀(jì)錄也顯示,期間約有205萬(wàn)元曾轉(zhuǎn)賬至被告或其妻子名下的戶(hù)口。

  鄧越文反駁稱(chēng),他的親友曾于上述期間及2007年1月前分別給他貸款96萬(wàn)元及100萬(wàn)元。他于2006年2月開(kāi)公司之前,已開(kāi)始從親友及投資者“貸款”,而對(duì)方都知道他一直都有做互惠基金﹑保險(xiǎn)及外匯交易,當(dāng)時(shí)更是無(wú)貸款收據(jù),但對(duì)方都信任他。

  他強(qiáng)調(diào),他從沒(méi)將投資者資金過(guò)賬入自己私人戶(hù)口。

  他開(kāi)公司前,他于2004年的工作收入有8.5萬(wàn)元;2005年的收入更達(dá)至35萬(wàn)元。他指至他開(kāi)公司之后,他的會(huì)計(jì)師建議他應(yīng)從該公司獲取薪金,故他每月從其公司收取8000元,全年年薪加獎(jiǎng)賞是9.6萬(wàn)元,另1次獲過(guò)5萬(wàn)元獎(jiǎng)金。其妻子也于該公司任職互惠基金顧問(wèn),故也有獲取薪酬。

  鄧越文稱(chēng),至2009年3月開(kāi)始被查之時(shí),他不但沒(méi)有收取薪金,還從私人戶(hù)口過(guò)賬6萬(wàn)元還錢(qián)給朋友。另外,他指其公司生意于2008年開(kāi)始起飛,全公司職員增至共6人,而其職員也有份參與投資,各人的投資額由2萬(wàn)至5.5萬(wàn)元不等。其后其中5人都能取回投資款項(xiàng),只有1人仍未能取回其5萬(wàn)元的投資。聆訊于下周一(5月3日)繼續(xù)。

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