中新網(wǎng)北京2月13日電 (記者 陳康亮)天風(fēng)證券股份有限公司(下稱(chēng)天風(fēng)證券)13日公告稱(chēng)，公司及子公司天風(fēng)天睿投資有限公司分別收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書(shū)。

　　經(jīng)查，天風(fēng)證券存在部分員工推介非公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品、違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富管理有限公司協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷(xiāo)售福升安心穩(wěn)健1號(hào)私募基金、經(jīng)營(yíng)決策不審慎等問(wèn)題。湖北證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)證券采取暫停開(kāi)展代銷(xiāo)私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　此外，天風(fēng)天睿投資有限公司存在經(jīng)營(yíng)突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題。湖北證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)該公司采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。(完)