中新社北京2月23日電 (記者 陳康亮)針對(duì)近期備受關(guān)注的旗下白銀基金估值調(diào)整風(fēng)波，中國上市公司國投資本股份有限公司(下稱國投資本)23日發(fā)布公告稱，將持續(xù)督促控股投資企業(yè)嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營底線，切實(shí)履行主體責(zé)任，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力和投資者回報(bào)，維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康有序發(fā)展。

　　近期，國投資本下屬三級(jí)控股投資企業(yè)國投瑞銀基金管理有限公司(下稱國投瑞銀基金)旗下國投瑞銀白銀期貨證券投資基金(LOF，下稱國投白銀LOF)估值調(diào)整事項(xiàng)備受市場(chǎng)關(guān)注，國投瑞銀基金已于2月15日發(fā)布相關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)工作方案。

　　根據(jù)方案，國投瑞銀基金將對(duì)受估值調(diào)整影響的自然人投資者進(jìn)行分層補(bǔ)償。其中，對(duì)估值調(diào)整影響金額(由-17%調(diào)至-31.5%的部分)為1000元人民幣以下的自然人投資者，按實(shí)際影響金額全額確定和解金額(該部分投資者占當(dāng)日贖回投資者的比例超九成)。

　　針對(duì)上述方案，國投資本稱，經(jīng)初步測(cè)算，預(yù)計(jì)方案將對(duì)公司2026年度歸母凈利潤產(chǎn)生一定負(fù)面影響，影響金額低于公司2024年度經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤的5%，不會(huì)對(duì)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

　　此次事件的導(dǎo)火索源于國際白銀市場(chǎng)暴跌。1月30日，COMEX白銀期貨價(jià)格大跌，超過上海期貨交易所的白銀期貨漲跌停板限制。2月2日晚間，國投瑞銀基金發(fā)布公告稱，決定參考白銀期貨國際主要市場(chǎng)價(jià)格對(duì)旗下基金持有的白銀期貨合約進(jìn)行估值調(diào)整。受此影響，國投白銀LOF單日凈值跌幅達(dá)31.5%，創(chuàng)公募基金單日下跌歷史紀(jì)錄。

　　上述估值調(diào)整的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：基金公司在交易收盤后才發(fā)布估值調(diào)整公告，導(dǎo)致白天提交贖回申請(qǐng)的投資者，在提交申請(qǐng)時(shí)預(yù)期虧損約17%，收盤后實(shí)際虧損卻達(dá)31.5%。

　　中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英表示，國投白銀LOF是掛鉤上海期貨交易所的期貨合約，產(chǎn)品本身存在一定結(jié)構(gòu)性缺陷。對(duì)于投資者而言，需要認(rèn)清這款產(chǎn)品與普通基金不同，是掛鉤期貨的高風(fēng)險(xiǎn)基金。(完)